越界水污染规制

【摘要】： 跨行政区流域污染是我国当前水资源危机中的严重问题之一，长期的流域污染治理并没有改善流域整体的水质，跨行政区的水污染冲突日益激化。跨行政区流域污染是一种越界外部性，这种外部性的解决不能单纯依靠环境的末端治理技术，必须从社会经济因素出发，就流域污染的内在原因及越界外部性的规制方案进行考察，从而建立具有持续效果的环境管理制度。空间维度的环境经济学研究虽然注意到了流域污染的越界现象和环境规制的政府层级问题，但这一新兴的研究领域对越界水污染的规制制度问题的考察依然有待深入。处在制度转型时期的中国为考察财政分权背景下流域越界污染的规制问题提供了一个极有特色的研究案例，对中国越界水污染规制问题的研究不仅能够弥补现有理论研究的不足，还能够为我国水污染规制制度的发展变革提供借鉴。 本文以我国跨行政区流域污染为研究对象，通过对我国流域污染及其规制效果的经验考察和理论分析来研究越界水污染规制制度的治理效率和变革趋势。本文首先对中国流域污染的规制现状进行了实证研究，对我国越界水污染的影响因素进行了探讨。在此基础上，本文构建了一个“均衡污染”模型，以1994．2002年中国各省的面板数据为样本，对中国省级水污染规制加以考察。研究表明，以污染定价为主要特征的省级政府规制对控制本区域污染具有显著影响，但省级规制存在明显的地区差异。越界外部性是影响地区规制差异的重要因素之一。上游地区存在放松环境规制，搭便车将水污染转移到下游的倾向。 基于上述经验研究成果，本文以新制度经济学的产权理论为基础，结合国际流域治理实践，对越界水污染的环境规制制度、环境规制结构和环境规制工具进行了理论探讨。本文的研究表明：用水顺序权和水环境属性的公共物品性质是国家拥有流域水资源所有权的经济原因，对水污染的规制可以视为国家对水资源环境属性拥有所有权的体现，环境规制的政府层级反映了水资源环境属性所有权的具体管理方式。 结合越界水污染的单向外部性特点，本文的理论研究部分首先改进了以往文献对越界污染的建模方式，对单向越界污染下的集中规制结构和分权规制结构下的规制效率进行了比较分析，得出了在要素流动下分权规制有效性的结论。 其次，在上述理论研究基础上，本文探讨了越界水污染的地区合作规制制度和流域补偿机制的问题，讨论流域补偿原则与成本分摊方案、合作规制的稳定性等问题。随后展开了对越界污染的环境规制工具研究，讨论跨越行政区边界的水权、水定价、水权交易以及环境责任问题，突破了以往在单一政府下讨论环境规制工具的局限。 最后，本文对越界污染的非政府规制进行了分析，探讨对越界水污染的自愿规制动因、方式及其效果，提出了越界水污染的多中心治理方案。以往的污染规制研究没有考虑政府之外的规制主体，在实践过程中所出现的水用户、消费者团体以及非政府组织的污染规制行为在环境经济学理论中缺乏系统探讨，本文力求在此问题上有所突破。研究表明，自愿规制并不一定与经济理性相冲突，自愿规制在一定程度上能够补充政府环境规制的不足，实现对越界污染的有效治理。对流域越界污染的规制需要从控制走向合作，逐步实现真正意义上的广泛参与。 本文共分八章。第一章导论就研究缘起、研究意义和本文的结构安排进行说明。第二章对越界污染的性质及其规制特点进行分析，并对有关越界污染的经济学研究文献进行了梳理，对相关文献已有的成果和不足之处进行了总结，进而确定了本文的研究方向。第三章就中国跨行政区流域污染问题进行考察，就越界水污染的外部性特点、财政分权下的政府规制取向和水污染环境规制绩效进行案例分析和理论研究。第四章展开了对越界水污染规制制度的详细研究，从环境产权的角度对环境规制制度的选择加以解释，并给出了单向流域越界污染条件下集中规制与分权规制的分析框架，讨论具有外溢效应的地方性公共物品的供给问题。第五章则是在第四章研究成果的基础上，就地区合作与流域补偿问题进行探讨。第六章进而对越界水污染的规制工具进行考察。第四章到第六章的研究在探讨有效的政府规制制度的同时，也揭示了政府规制在我国越界水污染治理问题上的局限性。第七章结合市场经济转轨条件下公共管理的发展趋势，对越界水污染的自愿规制问题加以探讨。本章主要考察水用户、利益团体或者非政府机构(NGO)作为第三方参与越界污染控制的可能性。通过政府单边规制、政府多边规制和自愿规制的比较研究对“以志愿提供公益”的组织形式进行越界污染治理的效果进行讨论。第八章为结论，对全文进行总结，分析研究结论所包含的政策意义，并对论文不足之处和未来的研究方向加以说明。 【关键词】：越界水污染 环境规制 财政分权 产权 激励
【学位授予单位】：复旦大学
【学位级别】：博士
【学位授予年份】：2005
【分类号】：X321
【目录】：

• 中文摘要9-11
• Abstract11-14
• 第一章 导论14-25
• 1.1 问题的提出14-15
• 1.2 基本概念15-17
• 1.3 研究意义17-22
• 1.3.1 选题的理论意义17-20
• 1.3.2 选题的现实意义20-21
• 1.3.3 研究方法与创新点21-22
• 1.4 论文的结构安排22-25
• 第二章 越界污染及其规制:文献回顾与评述25-46
• 2.1 越界污染的性质25-27
• 2.2 国际环境问题与越界污染规制27-33
• 2.2.1 越界污染与激励机制27-29
• 2.2.2 越界污染与多边合作29-33
• 2.3 财政分权与环境规制33-39
• 2.3.1 越界污染与集中/分权规制33-34
• 2.3.2 环境规制的政治经济学34-35
• 2.3.3 财政分权与环境联邦主义35-38
• 2.3.4 政府层级与越界污染:理论与经验研究38-39
• 2.4 中国跨行政区流域污染的相关研究文献39-42
• 2.4.1 流域污染问题的宏观制度分析39-41
• 2.4.2 越界污染问题的微观技术分析41-42
• 2.5 以往研究的不足42-46
• 第三章 中国流域越界污染及其规制问题的实证研究46-80
• 3.1 中国流域水污染的规制现状46-56
• 3.1.1 中国流域污染概况46-48
• 3.1.2 越界污染:一个案例分析48-51
• 3.1.3 流域污染的规制制度51-56
• 3.2 水污染的越界外部性导致的激励问题56-63
• 3.2.1 水资源特性与外部性56-57
• 3.2.2 水规制制度与外部性57-58
• 3.2.3 财政分权与越界外部性58-60
• 3.2.4 对上述研究的初步论证60-63
• 3.3 对流域越界污染及省级规制的实证分析63-76
• 3.3.1 问题的提出63-65
• 3.3.2 基于“均衡污染”的越界污染分析框架65-69
• 3.3.3 数据来源与计量方法69-72
• 3.3.4 实证结果72-75
• 3.3.5 主要结论及引申75-76
• 3.4 小结76-80
• 第四章 跨行政区流域污染的规制结构研究80-111
• 4.1 污染规制的环境产权思路80-91
• 4.1.1 产权与环境产权80-82
• 4.1.2 环境产权思想的演变82-85
• 4.1.3 环境产权与规制方式85-91
• 4.2 流域水权与规制制度91-96
• 4.2.1 流域水权:性质与划分91-93
• 4.2.2 水的环境属性与非市场机制配置93-95
• 4.2.3 流域管理权与规制结构的安排95-96
• 4.3 集权与分权:两种规制方案的比较96-104
• 4.3.1 基本模型97-98
• 4.3.2 集权规制方案98-100
• 4.3.3 分权规制方案100-103
• 4.3.4 模型结论103-104
• 4.4 反公地悲剧的解决方案104-108
• 4.4.1 中国流域管理中的反公地悲剧问题104-106
• 4.4.2 流域反公地悲剧的解决思路106-108
• 4.5 小结108-111
• 第五章 地区合作与流域补偿111-137
• 5.1 地区合作的基础111-116
• 5.1.1 省界水质标准的界定111-113
• 5.1.2 越界污染补偿中的环境产权问题113-115
• 5.1.3 越界污染与不对称信息115-116
• 5.2 越界污染与流域补偿方案116-120
• 5.2.1 中国流域补偿的现状分析116-117
• 5.2.2 流域补偿:原则与方案117-120
• 5.3 跨边界水基础设施的成本分摊方案120-129
• 5.3.1 对美墨边界水设施开发的案例分析120-123
• 5.3.2 对成本分摊方案的分析123-126
• 5.3.3 流域水基础设施的多元化建设方式126-129
• 5.4 越界污染规制的可持续性129-134
• 5.4.1 越界污染规制制度的供给129-131
• 5.4.2 越界污染规制中的可信承诺问题131-132
• 5.4.3 越界污染与流域综合管理132-134
• 5.5 小结134-137
• 第六章 跨行政区流域污染的规制工具研究137-164
• 6.1 环境规制工具:理论与实践137-145
• 6.1.1 外部性、庇古税与科斯定理137-140
• 6.1.2 环境规制政策的实践140-143
• 6.1.3 环境规制工具的研究趋势143-145
• 6.2 竞争性用水与越界污染规制145-152
• 6.2.1 竞争性用水与越界外部性145-147
• 6.2.2 用户水权与水定价147-149
• 6.2.3 跨行政区水权交易及其环境影响149-150
• 6.2.4 对跨行政区水权交易的环境规制150-152
• 6.3 流域污染源的规制问题152-159
• 6.3.1 点源污染与分权规制152-154
• 6.3.2 流域非点源污染的规制方案154-157
• 6.3.3 跨行政区排污权交易157-159
• 6.4 越界污染、责任规避与法律规制159-161
• 6.4.1 越界污染中的环境责任规避及其治理159-160
• 6.4.2 对越界污染的法律规制160-161
• 6.5 小结161-164
• 第七章 越界水污染的自愿规制164-189
• 7.1 越界水污染自愿规制的可能性164-169
• 7.1.1 流域污染的政府规制与自愿规制164-165
• 7.1.2 环境物品的私人提供165-169
• 7.2 用户团体与越界水污染规制169-176
• 7.2.1 上游水用户协会:公共池塘的责任边界169-172
• 7.2.2 下游水用户:流域水质与协作环保172-173
• 7.2.3 非政府组织与环境规制173-176
• 7.3 越界污染与企业自我规制176-184
• 7.3.1 企业自我规制的经济动因176-177
• 7.3.2 企业社会责任与环境规制177-181
• 7.3.3 环境友好型企业的促进机制181-183
• 7.3.4 企业自我规制在中国的发展183-184
• 7.4 越界水污染的多中心治理方案184-187
• 7.4.1 信息公示、政府规制与自愿规制184-186
• 7.4.2 中国流域污染的多中心治理方案186-187
• 7.5 小结187-189
• 第八章 结论与政策意义189-194
• 8.1 主要结论189-191
• 8.2 政策意义191-193
• 8.3 不足与拓展193-194
• 附录194-204
• 附录 3-1 1987-2002年各省水污染排放有效征收率(元/吨)194-196
• 附录 3-2 统计数据资料来源一览表196-198
• 附录 3-3 1993-2002年各省工业COD排放强度198-200
• 附录 6-1 澳大利亚跨州水权交易的规制流程200-202
• 附录 6-2 多重任务委托—代理模型202-204
• 主要参考文献204-227
• 后记227-229

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