论我国天然气期货交易管制制度的建构

【摘要】：期货交易是市场高度发展的产物,也是现代经济的重要标志。随着国际竞争的日益激烈,我国天然气产业的价格失序以及供需失衡问题凸显。作为有效金融调控工具,天然气期货交易将成为我国天然气市场化改革的必然选择。然而,金融市场的革新,颠覆了传统的管制平衡。期货市场固有的高风险性将会对原有的天然气的市场管制(尤其是下游市场)带来巨大冲击。我国目前的期货交易管制模式,显然无法自如地应对天然气期货交易的发展和创新。天然气产业的垄断属性及传统的管制模式将会是天然气期货市场发育的巨大桎梏,而期货立法的粗略与空缺,也带来天然气期货管制的制度制约。市场管制的制度构建呼唤着法律制度的创新,而创新的法律制度将奠定管制存续的正当性,引导管制模式的框架构建,保障管制机制的有效运行。一个成熟的市场体系应以完善的法律制度为依托。法律制度的创新能够有效界定管制对象的产权,遏制垄断行为促进竞争,保障市场交易行为安全,厘定政府与市场的边界,在放松管制和强化管制之间取得动态平衡。美英等国的天然气期货市场的成功经验给我们带了许多启示,包括通过立法逐步放开产品价格的管制,设立独立的管制机构,形成了完善的天然气法律法规体系,并且在不断改革与发展中完成控制型管制向激励型管制的转变。法律制度的创新是天然气期货交易管制的构建基础,也是由理论走向现实的路径依赖。我国天然气期货交易的管制应以产权交易制度为前提,以竞争性市场培育为基础,以公平、效率和安全的市场为目标。管制制度的建构有赖于全面的法律框架与科学的管制体系,也需要富有市场效率的制度设计。 【关键词】：天然气 期货交易 管制
【学位授予单位】：华东政法大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2016
【分类号】：D922.67
【目录】：

• 摘要2-4
• Abstract4-9
• 导论9-16
• 一、研究的背景与意义9-10
• 二、文献综述10-14
• 三、论文研究方法及结构14-15
• 四、论文的主要创新及不足15-16
• 第一章 天然气期货交易管制的制度理性16-27
• 第一节 天然气期货交易的发展契机16-19
• 一、期货交易的概念与功能16-17
• 二、天然气期货交易的制度优势17-18
• 三、天然气期货交易的可行前提18-19
• 第二节 天然气期货交易的市场风险19-21
• 一、期货市场的风险及成因19-21
• 二、基于我国天然气市场的特殊风险因素21
• 第三节 天然气期货市场与管制21-24
• 一、市场与管制21-23
• 二、天然气期货交易的管制需求23-24
• 第四节 天然气期货交易管制的理论依据24-27
• 一、管制与公共利益理说24-25
• 二、管制与制度变迁说25-27
• 第二章 我国天然气期货交易管制的制度困境27-35
• 第一节 我国期货市场管制现状27-29
• 一、我国期货交易的现有法律管制27-28
• 二、我国期货市场的管制模式28-29
• 第二节 我国天然气产业管制现状29-31
• 一、僵化的集中管制模式29-30
• 二、自然垄断与行政垄断并存的局面30-31
• 第三节 拟推行的天然气期货市场所面临的制度困境31-35
• 一、一元三级的管制模式之局限31
• 二、政府管制的固有缺陷31-32
• 三、现有期货法律过于笼统，针对性不足32-33
• 四、天然气下游市场的法律管制空白33-35
• 第三章 国外天然气期货管制的制度借鉴35-42
• 第一节 美国NYMEX天然气期货35-38
• 一、美国天然气管制的立法演变35-36
• 二、美国期货交易管制36-38
• 第二节 英国NBP天然气期货38-40
• 一、英国天然气市场化的法律进程38-39
• 二、英国期货交易管制39-40
• 第三节 我国可借鉴的经验与启示40-42
• 一、构建全面合理的天然气法律管制框架40
• 二、从控制性管制向激励性管制的转变40-42
• 第四章 我国天然气期货交易管制制度的建构42-51
• 第一节 天然气期货交易的管制原则42-44
• 一、以产权的制度保障为前提42-43
• 二、以竞争性市场培育为基础43
• 三、以公平、效率和安全的市场为目标43-44
• 第二节 我国天然气期货交易的管制模式设计44-46
• 一、天然气期货市场法律框架的构建44-45
• 二、天然气期货市场管制体系的完善45-46
• 第三节 我国天然气期货交易管制的制度选择46-51
• 一、独立的管制协调机构46-47
• 二、适当投资者准入制度47-48
• 三、投资者保障基金制度48-49
• 四、信息披露制度49-51
• 结论51-52
• 参考文献52-55
• 在读期间发表的学术论文与研究成果55-56
• 后记56-57

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