资源类产品价格管制的经济学研究

【摘要】： 工业社会以来,资源类产品的供给和消费的缺口日益扩大,特别是天然气等不可再生资源,资源已经形成社会经济发展的约束。资源类产品不仅是以该资源为原始自然状态为加工品的工业制成品,而且作为生产生活要素再次被投入社会再生产,构成国民经济基础价格水平。资源类产品的配置机制成为一个在制度范围内考察的问题。 本文应用租值消散理论,以资源类产品属性为基点,研究资源类产品价格管制引起租值消散的治理机制。并在理论分析的框架下,对美国和中国天然气价格管制进行了案例分析和对具有代表性的天然气产地和消费地的价格、产量(供应量)进行了实证分析。论文的主要内容和结论是: 首先,对产业经济学的一般定价方法和价格管制理论进行了综述。国内外的研究集中在新古典经济学框架下力图“发现”或“找到”价格管制下使资源类产品达到最优配置的均衡价格。资源定价无法在新古典经济学体系内得到解决的根本原因有两点,一是资源类产品具有时间和空间属性,但新古典经济学抽离了时间和空间因素。二是新古典经济学不涉及价值判断。资源类产品价格需要放弃主观效用论,回归质价相当的价值理论的认知。 第二,从两个角度推论出资源类产品不适用一般产品定价,而需价格管制进行资源配置。第一个角度,本文放弃主流经济学使用会计成本定义自然垄断来解释价格管制成因的传统思路,采用属性分析的角度,并阐明了资源类产品属性的经济学含义。资源类产品具有时间属性、社会属性、地理属性,三种属性互相结合、互相作用。不可再生、耗竭的时间属性要求考虑代际之间的最优开采、环境生态的污染成本和资源的使用效率;在资源商品化的情况下,社会属性客观上需要有一个公允的角色(现代社会通常以政府的形式出现)保障低收入公民平等使用的权利;天然分布的地理属性,使资源的分享需要以运输的方式实现,运输过程本身具有高度不确定性,运输成本需要巨额投入;这些供给和需求依靠单纯的市场价格机制无法完成,需要实施价格管制。第二个角度,本文使用分工理论检验出:资源类产品价格并没有像一般工业品那样由于分工与市场规模的扩展而带来价格的下降,因此不同于一般工业产品。 第三,本文放弃传统经济学的产权治理的思路,应用租值消散理论和价格管制理论,分析由于资源的约束,对天然气等资源类产品实行价格管制的制度安排的需要,提出了“租值消散——租值消散最小化”的治理思路。 第四,因为管制中性,即不同产权国家都对天然气实施价格管制,所以本文放弃了一般性的私有化、国有化、集体自主治理的产权治理模式。选择了制度分析的角度,以租值消散最小化为中心,构建了一个“价格管制带来租值消散——法律体系及其他管制制度约束租值消散趋向最小化”的制度嵌套结构。即资源类产品实施价格管制带来租值消散,为使租值消散最小化,法律体系、管制制度与价格管制形成一体化的制度结构,以固定和减低租值消散的方向和程度。 第五,由于资源面向未来的不确定性,价格管制制度成为解决不确定性的选择。法律是价格管制的首要约束条件,通过法律体系界定国家、市场、企业的权利,减少资源租值的消散。并以正式规则的形式解决复杂的社会经济系统的度量、实施、判断的成本和收益问题,降低信息、监督及实施的成本,使租值消散趋向最小化。 第六,资源类产品价格管制、资源法律体系、其他管制制度构成使租值消散最小化的制度结构。由规制客体——资源类产品、规制主体——专业的规制机构、规制的规则——法律及其他的管制制度安排构成资源类产品的价格管制三维结构,其运行的规则是法治,依法而治可以解决两个问题:一是确定租值消散最小化的路径,即在不同的比选方案中对所需支付的成本的确定;不只需要考虑所需支付成本的高低,还需要综合考虑效率与公平,法律是可以明确确定成本的途径。二是使管制机构的效用函数符合租值消散最小化的制度实施要求,即法律等正式规则对管制机构行为的约束将会优化管制的效用函数,使价格管制带来的租值消散在一体化的嵌套制度结构下趋向最小化。本文考察租值消散的最小化途径,使用产业经济学传统的SCP分析范式,从归属租值考察进入限制,从外部成本内在化考察社会性规制对租值消散最小化的影响。 第七,针对构建的“价格管制带来租值消散——法律体系及其他管制制度约束租值消散趋向最小化”的制度嵌套结构,分别对美国、中国的天然气价格管制进行了实证考察和边际分析。美国天然气管制的循环首先说明,现代管制是社会各利益冲突方进行协调的产物;其次,价格管制和一定社会的经济发展水平、市场需求密切相关,价格管制的政策取向和天然气资源的供给能力密切相关,即价格管制受资源约束的影响。中国没有专业的天然气管制机构,一直被包含于能源管理体制中。在不同的历史时期,国家建设任务和目标的不同影响了天然气产业发展和价格管制政策。公有产权下,为达到国民财富的最大化积累,价格管制更是一种有力的制度工具。为消解资源约束,价格管制下效率的改进采用边际渐进式,保持相对价格的稳定,以获得连续的收益。进行市场经济建设以来,价格管制基本上能够起到正面激励被管制企业增加产出、增加供给的作用。 【关键词】：资源类产品 天然气 价格管制 租值消散 制度结构
【学位授予单位】：北京交通大学
【学位级别】：博士
【学位授予年份】：2010
【分类号】：F224;F062.1
【目录】：

• 致谢5-6
• 中文摘要6-8
• ABSTRACT8-16
• 1 绪论16-32
• 1.1 研究背景16-23
• 1.1.1 供需矛盾17-22
• 1.1.2 资源类产品配置方式的争议22-23
• 1.2 问题的提出及选题的意义23-25
• 1.2.1 问题的提出23-24
• 1.2.2 选题的意义24-25
• 1.3 国内外对自然资源产品价格的研究及评述25-29
• 1.4 研究思路与方法29-32
• 1.4.1 研究思路29-31
• 1.4.2 研究方法31-32
• 2 理论综述32-58
• 2.1 新古典框架下的价格理论32-40
• 2.1.1 一般产品的定价32-35
• 2.1.2 自然资源产品定价35-36
• 2.1.3 网络型产业定价36-38
• 2.1.4 公共产品定价38-40
• 2.2 价格管制理论40-52
• 2.2.1 传统价格管制的一般性理论40-49
• 2.2.2 新规制经济学49-52
• 2.3 其他价格与价格管制的理论52-53
• 2.4 对已有研究的综合评述与进一步研究的空间53-58
• 2.4.1 对已有研究的综合评述53-56
• 2.4.2 进一步研究的空间56-58
• 3 资源类产品属性的分析58-80
• 3.1 资源类产业自然垄断性与社会福利58-66
• 3.1.1 天然气产业成本58-61
• 3.1.2 自然垄断性判断标准的演变61-62
• 3.1.3 自然垄断性的其他解释62-63
• 3.1.4 资源类产业的自然垄断性和经济效率63-66
• 3.2 资源类产业的空间分布性与区位视角的网络型产业66-70
• 3.2.1 天然气网络型的意义:区位视角66-67
• 3.2.2 资源的区位与网络形态67-70
• 3.3 资源类产品的不可再生性与代际公平70-73
• 3.3.1 资源类产品时间向量上的不可再生性70
• 3.3.2 代际公平的经济学含义70-73
• 3.4 分工、运输与价格73-78
• 3.4.1 分工理论的概述73-74
• 3.4.2 能源运输与能源市场的分工理论74-76
• 3.4.3 分工、市场规模与能源价格76-77
• 3.4.4 对分工理论的补充77-78
• 3.5 本章小结78-80
• 4 资源类产品价格管制的依据80-96
• 4.1 租值消散与价格管制80-83
• 4.1.1 租值概念及其演变80
• 4.1.2 租值消散与价格管制的关系80-82
• 4.1.3 租值消散的制度价值82-83
• 4.2 价格管制的理论基础83-94
• 4.2.1 价格管制的产生84-87
• 4.2.2 管制的悖论87-90
• 4.2.3 管制的正当性90-94
• 4.3 本章小结94-96
• 5 资源类产品价格管制的机制96-120
• 5.1 资源约束的制度含义96-97
• 5.2 制度安排97-103
• 5.2.1 资源的时间、空间特性的不确定性与制度安排97-98
• 5.2.2 能源战略与制度安排98-101
• 5.2.3 资源的联盟组织与租值消散101-103
• 5.3 法律的基本形式对价格管制的约束103-109
• 5.3.1 法与价格管制104-105
• 5.3.2 法保障价格管制的效率与公平105-106
• 5.3.3 法的效力层次影响规制的管理领域、力度106-108
• 5.3.4 法的规范作用于价格管制108-109
• 5.4 法律体系下的资源租与资源定价权109-112
• 5.4.1 法律体系下的资源租与资源定价权的分配110-111
• 5.4.2 资源类产品价格管制下定价权的层次111-112
• 5.5 资源类产品价格管制机制的运行规则112-117
• 5.6 本章小结117-120
• 6 资源类产品价格管制的制度建构120-144
• 6.1 价格管制的三维结构120-125
• 6.1.1 价格管制结构的三个制度基础122-123
• 6.1.2 权利结构与制度安排:租值消散的收敛123-124
• 6.1.3 三种关系的处理124-125
• 6.2 价格听证制度125-127
• 6.3 资源类产业的进入限制与归属租值127-137
• 6.3.1 进入限制的概述127-128
• 6.3.2 进入限制的法律约束128-129
• 6.3.3 资源租与进入限制129-133
• 6.3.4 进入与价格133-137
• 6.4 资源类产业的社会性规制:外部成本内在化与租值消散最小化137-142
• 6.4.1 生态、环境保护法规137-138
• 6.4.2 产品安全的社会性规制138-140
• 6.4.3 产品质量、技术标准的社会性规制140-141
• 6.4.4 资源类产品价格管制与再分配:相对价格与稳定的租值消散141-142
• 6.5 其他规制142-143
• 6.6 本章小结143-144
• 7 资源类产品价格管制的实证分析144-170
• 7.1 美国天然气价格管制的实证考察144-153
• 7.1.1 能源管理体制及主要职责的演变144-147
• 7.1.2 法律法规的变迁147-149
• 7.1.3 美国天然气价格管制与租值消散的解释149-153
• 7.2 中国能源管理体制演变的实证考察153-163
• 7.2.1 中国能源管理体制的演变153-159
• 7.2.2 资源约束下的制度变迁与租值消散159-163
• 7.3 中国天然气产业价格管制的实证163-170
• 7.3.1 基本研究方法说明163-164
• 7.3.2 有关数据分析164-170
• 8 结论、创新与进一步研究的问题170-174
• 8.1 结论170-172
• 8.2 主要创新点172
• 8.3 需要进一步研究的问题172-174
• 参考文献174-182
• 附页182-186
• 学位论文数据集186

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