跨行政区流域水污染府际博弈研究

【摘要】：水资源短缺和流域水污染是我国面临的重要环境问题。跨行政区流域水污染是一种越界外部性,受流域自然整体性和流动性的影响,某一行政区的污染通常可以通过水体向另一个或多个行政区转移。流域水污染的跨区域性和可转移性使以水行政主管部门为主的、区域分割式的水资源管理体制无法满足流域水污染综合防治的要求。研究如何设计能够满足博弈参与人激励相容和参与约束的协同治理机制,使流域走上可持续发展之路,是建设资源节约型和环境友好型社会的重要内容,也是建设的生态文明的重要保障。 本文首先介绍了我国流域水污染治理面临的困境：一方面是流域水污染防治的法律法规以及财政投入大量增长,国家和社会对水污染带来的巨大危害认识越来越充分；另一方面是流域水环境的持续恶化,条文规则表现出越来越大的无效性。本文通过对国内外文献、基础理论的梳理和流域水污染治理困境的现实考察,发现导致流域水污染持续恶化和治理失效的关键不仅有传统理论上所认为的产业结构不合理、企业的自私排污行为、环境监管体制等因素,更有在现有制度环境下的府际博弈的非理性均衡因素。 其次,本文将制度理解为博弈规则,对府际博弈的机理进行了分析。根据《环境保护法》、《水法》和《水污染防治法》等相关法律规定,我国实行的是区域管理与流域管理相结合、以区域管理为主的流域管理体制。这种管理体制要求地方政府对本地水环境质量负责,而对流域污染的跨行政区性缺乏关注。流域管理制度、参与人的信息结构和利益冲突与流域性质的不适应性使体制上的缺陷进一步放大,并最终使嵌入到政治和经济双重竞争中的府际博弈成为跨行政区流域水污染的深层次原因。 第三,从跨行政区流域水污染的府际博弈模型出发,对中央政府和地方政府,以及地方政府之间在流域水污染治理中的行动、支付、战略和均衡进行了分析。研究表明,流域上游的地方政府具有搭便车的机会主义倾向,流域公共产品自愿供给博弈的纳什均衡小于帕累托最优的供给量,而当下游政府采取“以牙还牙”的承诺行动时,博弈均衡受到一定影响。在中央政府和地方政府的政策博弈中,地方政府执行中央流域治理政策的概率与中央政府的监管成本成反比,而与中央政府的处罚成正比。中央政府和地方政府的信号博弈模型表明,不同类型的地方政府倾向于发出同样的信号,以期获得中央政府相同的奖励。府际联盟博弈的Shapley值表明,地方政府在联盟博弈中获得的收益要大于中央政府。 第四,利用七大流域面板数据和湘江个案对跨行政区流域水污染的府际博弈进行了实证分析。结果表明地方政府对环境执法有重要影响。面对地方政府的保护主义,中央政府的流域限批政策使地方政府面临巨大的压力而不得不对本行政区的污染进行治理。但是,中央政府和地方政府在环境管理动力机制的差异,以及在流域水污染治理上财权和事权的不明晰使流域水污染治理投资不足。湘江流域的个案分析同样证明了在跨行政区流域水污染中府际博弈的存在,中央和湖南省政府的重视,使湘江流域沿岸地方政府签订了治理目标责任书和环境协议,治理进入到合作化的轨道。 最后,本文提出了改变博弈规则有利于使流域水污染治理摆脱目前困境的结论。流域污染治理的责任制度、流域产权制度、流域生态补偿制度、政府绩效评估制度、环境公益诉讼制度,以及社会协同治理制度的建立对于约束和激励博弈参与人的行为具有重要意义。论文从这些方面进一步总结了全文的观点,建议从完善流域水污染治理的制度设计和执行上入手,促进流域水环境的改善。 【关键词】：跨行政区 流域 水污染 府际博弈
【学位授予单位】：湖南大学
【学位级别】：博士
【学位授予年份】：2011
【分类号】：X522
【目录】：

• 摘要5-7
• Abstract7-13
• 插图索引13-14
• 附表索引14-15
• 第1章 绪论15-36
• 1.1 问题的提出15-18
• 1.2 研究意义18-21
• 1.3 国内外文献综述21-32
• 1.3.1 跨行政区流域污染的性质与原因21-23
• 1.3.2 跨行政区污染与环境治理协议23-26
• 1.3.3 跨行政区污染与环境公共物品供给26-28
• 1.3.4 跨行政区流域污染的规制工具28-30
• 1.3.5 博弈论在流域水环境治理中的运用30-32
• 1.4 本文研究思路与章节结构及主要创新点32-36
• 1.4.1 研究思路32-34
• 1.4.2 章节结构34
• 1.4.3 主要创新点34-36
• 第2章 基本概念界定及基础理论36-55
• 2.1 跨行政区流域水污染的界定及内涵36-39
• 2.1.1 行政区36-37
• 2.1.2 跨行政区流域水污染37-39
• 2.2 博弈理论39-45
• 2.2.1 博弈论的分类39-40
• 2.2.2 博弈论的基本要素40-41
• 2.2.3 博弈的表述形式41-42
• 2.2.4 作为博弈规则的制度42-45
• 2.3 府际关系理论45-51
• 2.3.1 府际关系与府际博弈45-46
• 2.3.2 府际博弈的表现形式46-51
• 2.4 流域公共产品理论51-54
• 2.4.1 流域水资源的准公共性52
• 2.4.2 流域的不可分割性52-53
• 2.4.3 流域水污染的外部性53-54
• 2.5 本章小结54-55
• 第3章 跨行政区流域水污染府际博弈的机理分析55-82
• 3.1 府际博弈的基本假设55-57
• 3.1.1 环境容量有限性假设55-56
• 3.1.2 政府政治经济人假设56
• 3.1.3 参与人有限理性假设56-57
• 3.2 地方政府流域水污染治理成本函数和排污决策模型57-60
• 3.2.1 地方政府流域水污染治理成本函数57-58
• 3.2.2 地方政府排污决策模型58-60
• 3.3 跨行政区流域水污染治理的制度环境60-72
• 3.3.1 水污染治理法律体系60-62
• 3.3.2 流域管理体制62-64
• 3.3.3 环境执法效率64-68
• 3.3.4 水污染纠纷处理方式68-69
• 3.3.5 政府绩效评估导向69-72
• 3.4 博弈参与人之间的信息结构72-74
• 3.4.1 中央政府和地方政府的委托—代理关系72-74
• 3.4.2 地方政府的逆向选择和信号传递74
• 3.5 基于制度环境和信息结构的参与人利益分析74-81
• 3.5.1 企业追求利益最大化75-76
• 3.5.2 地方政府追求利益地方化76-79
• 3.5.4 公众追求利益私人化79-81
• 3.6 本章小结81-82
• 第4章 跨行政区流域水污染的府际博弈模型82-107
• 4.1 中央政府和地方政府的博弈82-91
• 4.1.1 中央政府和地方政府的政策监管博弈82-88
• 4.1.2 中央政府和地方政府的信号传递博弈88-91
• 4.2 地方政府之间的博弈91-96
• 4.2.1 地方政府流域水污染治理自愿供给博弈91-93
• 4.2.2 承诺行动与流域地方政府水污染治理动态博弈93-96
• 4.3 参与人之间的联盟博弈96-105
• 4.3.1 参与人联盟博弈模型的构建96-98
• 4.3.2 参与人联盟的博弈矩阵和策略选择98-103
• 4.3.3 联盟收益分配的Shapley值103-104
• 4.3.4 联盟博弈均衡的启示104-105
• 4.4 本章小结105-107
• 第5章 跨行政区流域水污染府际博弈的实证分析107-133
• 5.1 中国流域污染概况和特征107-109
• 5.1.1 工业点源污染治理效果缓慢108
• 5.1.2 农业和生活面源污染扩大108-109
• 5.2 基于七大流域面板数据的府际博弈实证分析109-118
• 5.2.1 地方政府的保护主义与中央政府的政策博弈109-112
• 5.2.2 中央政府和地方政府的流域水污染治理财政投资博弈112-116
• 5.2.3 地方政府间的跨行政区流域水污染事故博弈116-118
• 5.3 湘江流域水污染府际博弈的个案分析118-125
• 5.3.1 湘江流域水环境质量状况118-121
• 5.3.2 湘江流域沿岸政府的地方保护主义121-123
• 5.3.3 湘江流域的环境同治123-125
• 5.4 面向产业结构的湘江流域长株潭段水环境评价和改进对策125-132
• 5.4.1 评价模型构建126-128
• 5.4.2 数据来源128-129
• 5.4.3 计量分析129-131
• 5.4.4 结论与建议131-132
• 5.5 本章小结132-133
• 第6章 跨行政区流域水污染治理的制度安排133-151
• 6.1 流域污染治理的责任制度133-135
• 6.1.1 法律责任制度133-134
• 6.1.2 行政问责制度134-135
• 6.2 流域产权制度135-138
• 6.2.1 流域产权的功能135-137
• 6.2.2 流域产权的创新137-138
• 6.3 流域生态补偿制度138-140
• 6.3.1 流域生态补偿的标准139
• 6.3.2 异地开发补偿139-140
• 6.4 政府绩效评估制度140-142
• 6.4.1 评估主体多元化141
• 6.4.2 考核指标体系标准化141-142
• 6.5 环境公益诉讼制度142-145
• 6.5.1 放宽公益诉讼原告资格143-144
• 6.5.2 降低公益诉讼费用144-145
• 6.6 社会协同治理制度145-149
• 6.6.1 增进共容利益146-147
• 6.6.2 加强政府与NGO的合作147-149
• 6.7 本章小结149-151
• 结论151-153
• 参考文献153-167
• 致谢167-168
• 附录A 攻读学位期间发表的论文目录168-169
• 附录B 攻读学位期间参加的科研项目169-170
• 附录C 湘江流域长株潭段2000-2008年工业污水处理原始数据170-172
• 附录D 湘江流域长株潭三市2000-2008年产业产值构成原始数据172

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