胶州市城市污水处理厂BOT项目运行管理风险规避研究

【摘要】： 当前,我国经济飞速发展,但是各类城镇、开发区、工业园区的污水处理设施不能及时建设或建成后未能正常运行,对环境造成极大的影响。BOT作为政府与项目公司合作运作城市污水处理厂建设的一种运行方式,具有提高建设效率、控制成本、增加项目运作透明度等优点,同时对于健全政府财政投资项目的风险约束机制、强化投资主体责任、控制项目投资和工程质量、提高资金利用的经济效益和环境效益都起到了积极的作用。 但是随着BOT项目的迅速发展,背后潜在的许多风险和危机逐渐凸显出来。如何减低和避免风险,优化管理模式成为BOT项目运行管理的一个重要问题。通过对项目风险识别、风险管理的研究,最大限度规避风险,将BOT模式运作风险率降到最小范围,提高BOT项目的成功率,使该模式朝着健康的方向发展,这对于解决我国城市污水处理厂政府投资不足,改善环境质量,保障人民群众健康具有重大的意义。 本研究根据风险及风险管理的国内外研究状况,对BOT项目的含义及特点、风险的内涵、风险管理的基本步骤、BOT项目运行中的风险管理进行分析,通过调研胶州污水处理厂BOT项目从项目立项、项目正式投产到现阶段项目的正常运转的全过程,并结合胶州市污水处理厂BOT项目的个案特点,在BOT项目运行管理中的政府信用风险及规避、技术风险及规避、污水负荷风险及规避、环境标准变化风险及规避、市场竞争风险及规避等方面进行了探讨,有针对性地指出注意防范的风险和应采取的相应的风险规避措施,对于今后开展相关方面的研究及胶州污水处理厂健康发展是具有一定意义。 【关键词】：BOT项目 风险管理 风险规避
【学位授予单位】：中国海洋大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2008
【分类号】：F299.24;F283
【目录】：

• 摘要5-6
• Abstract6-9
• 1 概述9-14
• 1.1 BOT项目风险管理简介9-11
• 1.1.1 BOT项目的含义及特点9-10
• 1.1.2 BOT项目中的风险10-11
• 1.1.3 项目风险管理步骤11
• 1.2 BOT项目运行管理风险分析及其重要意义11-14
• 1.2.1 BOT项目运行管理风险的特点11-12
• 1.2.2 BOT项目运行管理的风险分析及来源12-14
• 1.2.3 城市污水处理设施产业化经营是发展的必然趋势14
• 2 BOT项目风险管理理论研究14-17
• 2.1 国内研究情况综述14-17
• 2.1.1 在BOT项目运行的风险识别方面14-16
• 2.1.2 在BOT项目运行的风险度量方面16-17
• 2.2 国外研究情况综述17
• 3 BOT项目运行管理风险规避研究17-23
• 3.1 系统外风险的识别与管理17-20
• 3.1.1 不可抗力风险17-18
• 3.1.2 战争、罢工、革命、内乱等社会风险18
• 3.1.3 国有化风险18
• 3.1.4 政府的越权干预风险18-19
• 3.1.5 公共政策及法律变化风险19
• 3.1.6 违约风险19
• 3.1.7 竞争不充分风险19
• 3.1.8 利率变化风险19
• 3.1.9 外汇汇率风险19-20
• 3.2 系统风险的识别和管理20-23
• 3.2.1 信用风险20
• 3.2.2 市场风险20-21
• 3.2.3 竞争性风险21
• 3.2.4 建设工程风险(完工风险)21-23
• 4 胶州污水处理厂BOT项目运行管理的风险规避23-35
• 4.1 污水处理厂BOT项目运行管理的风险识别及控制23-26
• 4.1.1 政治风险管理23
• 4.1.2 违约风险管理23
• 4.1.3 不可抗力风险管理23
• 4.1.4 规划调整的风险及防范措施23-24
• 4.1.5 经济风险管理24-25
• 4.1.6 完工风险管理25
• 4.1.7 经营和维护风险管理25
• 4.1.8 成本超支风险管理25
• 4.1.9 环境标准变化的风险管理25-26
• 4.2 胶州市污水处理厂BOT项目实践26-30
• 4.2.1 项目背景26-28
• 4.2.2 项目分析28-29
• 4.2.3 项目的运作29-30
• 4.2.4 目前存在的障碍30
• 4.3 胶州市污水处理厂BOT项目运行管理风险规避研究30-35
• 4.3.1 地方政府信用风险及规避30-32
• 4.3.2 技术风险及规避32
• 4.3.3 污水负荷风险及规避32-33
• 4.3.4 市场竞争风险及规避33-34
• 4.3.5 内部收益率确定风险及规避34
• 4.3.6 环境标准变化风险及规避34-35
• 5 结论35-37
• 参考文献37-38
• 致谢38
• 个人简历38

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