清洁生产驱动因素及调控机制研究

【摘要】： 企业传统的生产方式导致了环境污染、生态退化和资源枯竭,这类过度利用环境的高耗能、高排放、高污染产业模式严重地制约着人类经济社会发展的可持续性。目前,中国污染物减排主要靠末端治理和结构调整,而作为从源头杜绝高耗能、高排放的清洁生产却仍然未能成为主流,即便是开展清洁生产的企业也大多在被动、抵触地应对政府的环境规制。因此,研究企业实施清洁生产的驱动因素及其调控机制,采取有效途径和措施来促进企业自发、高品质、持续地实施清洁生产是当前刻不容缓的艰巨任务。 本论文以企业清洁生产行为驱动系统作为研究对象,借鉴经济学、环境公共政策等理论对各驱动因素的作用机理进行了剖析,并运用模型推导、案例分析、数量实证、计算机仿真等方法,研究了各因素对企业实施清洁生产意愿的影响路径和强度,以及政府的环境规制、市场的诱致对企业清洁生产行为的调控。具体的研究主要有以下内容: (1)对影响企业实施清洁生产的政府法规管制、利益相关者“绿色诉求”、企业决策者价值观、清洁技术扩散四类驱动因素的作用机理进行了剖析。在对政府环境规制方式予以梳理的基础上,将基于市场诱致的环境管制手段作为重点,利用公共政策理论分析了法规规制对企业清洁生产行为的驱动;利用利益相关者和绿色供应链理论分析了利益相关者对企业生产行为的驱动;从企业社会责任这一伦理视角分析了决策者因素对企业清洁生产行为的驱动;在对清洁技术扩散的影响因素及资源价格因素进行分析的基础上,结合案例实证,研究了清洁技术扩散对企业清洁生产行为的驱动。 (2)根据对驱动企业实施清洁生产的四类关键因素分析,以实施清洁生产的意愿为结果变量,清洁生产的效率增进和清洁生产的声誉效果为中介变量,构建了企业清洁生产行为的驱动模型,提出了13个研究命题。对不同地区、不同行业的290个企业实施清洁生产意愿进行了问卷调查,运用结构方程模型对相关研究命题进行了实证研究,11个研究命题得到验证。研究表明上述四类关键因素通过驱动效率价值、声誉效果对实施清洁生产意愿产生影响;清洁技术的扩散对实施清洁生产的意愿具有直接正向影响,利益相关者“绿色诉求”对企业决策者态度与价值观产生正向影响。 (3)运用系统动力学方法(SD),构建了清洁生产驱动因素系统动力模型,利用仿真模型中驱动因素变量,通过相关测试函数来模拟不同因素变化对系统的冲击效应。研究表明:企业实施清洁生产的意愿水平在不采取任何政策调控或其它促进措施情况下,清洁生产意愿水平在可预期的未来时期内呈缓慢增长趋势。如果降低企业决策者对清洁生产(CP)的阻碍后,系统发展趋势变化幅度最大;其次为政府规制作用、利益相关者“绿色诉求”压力及消除清洁技术扩散障碍。而在采用四类因素组合干预后,系统发展趋势变化幅度则超过了任何单因素的作用效果。 (4)通过借鉴机制设计的核心思想,依据清洁生产驱动因素及其结构关系的实证与仿真结果,对清洁生产调控机制进行了优化设计,提出了企业实施清洁生产的命令-控制、可交易排污权、清洁技术采纳补贴等机制优化建议,尤其是政府应在企业清洁工艺使用的攻关阶段对其进行政策性补贴直至企业顺利驶入清洁生产的良性发展轨道。更为重要的是,在道德判断和经济绩效的双因素规制下,构建了清洁生产企业决策者个人行为激励模型,通过模型优化求解提出了机制层面的具体对策,即必须兼顾企业的经济绩效与环境绩效,且确保环境绩效的权重与次序在考核体系中的优先位置。 【关键词】：清洁生产 驱动因素 调控机制 机制设计
【学位授予单位】：中国矿业大学
【学位级别】：博士
【学位授予年份】：2009
【分类号】：F224;F273;F205
【目录】：

• 致谢5-7
• 摘要7-9
• Abstract9-11
• Abstract (detailed)11-22
• 1 绪论22-52
• 1.1 研究背景22-30
• 1.1.1 人类社会面临的环境危机22-23
• 1.1.2 问题的症结与克服途径23-24
• 1.1.3 国内外清洁生产的发展进程24-30
• 1.2 选题的依据及意义30-33
• 1.3 研究的目标和内容33-34
• 1.3.1 研究的目标33
• 1.3.2 研究的内容33-34
• 1.4 研究方法和技术路线34-37
• 1.4.1 研究的方法34-35
• 1.4.2 研究的技术路线35-37
• 1.5 研究的理论基础与概念界定37-49
• 1.5.1 研究的理论基础37-42
• 1.5.2 相关研究概念界定42-49
• 1.6 研究前提49-52
• 1.6.1 清洁生产行为主体的有限理性49-50
• 1.6.2 清洁生产活动的不完全信息性50-52
• 2 国内外研究综述52-68
• 2.1 国外研究现状52-60
• 2.1.1 政府规制对清洁生产的影响研究52-55
• 2.1.2 消费者对清洁生产的影响研究55-56
• 2.1.3 公众和非政府组织对清洁生产的影响研究56-57
• 2.1.4 组织内部因素对清洁生产的影响研究57-60
• 2.2 国内研究现状60-64
• 2.2.1 政府规制对清洁生产的影响研究60-61
• 2.2.2 消费者对清洁生产的影响研究61-63
• 2.2.3 公众对清洁生产的影响研究63
• 2.2.4 组织内部因素对清洁生产的影响研究63-64
• 2.3 研究小结64-68
• 3 清洁生产驱动因素分析68-103
• 3.1 政府环境规制因素分析68-76
• 3.1.1 环境管制政策类型68-71
• 3.1.2 环境管制政策对清洁生产的驱动71-76
• 3.2 清洁生产利益相关者因素分析76-80
• 3.2.1 利益相关者“绿色诉求”对清洁生产的拉动76-78
• 3.2.2 绿色供应链对清洁生产的拉动78-80
• 3.3 清洁生产决策者因素分析80-86
• 3.3.1 清洁生产决策者的社会责任80-83
• 3.3.2 社会责任对实施清洁生产的诱致83-86
• 3.4 清洁技术扩散影响因素分析86-92
• 3.4.1 清洁生产技术扩散的影响因素86-88
• 3.4.2 资源价格对清洁技术扩散的促进88-89
• 3.4.3 基于环境管理模式演进的清洁技术扩散89-92
• 3.5 清洁生产驱动因素作用案例分析92-101
• 3.6 研究小结101-103
• 4 清洁生产驱动因素模型构建及实证检验103-140
• 4.1 清洁生产驱动因素的模型构建103-111
• 4.1.1 研究架构103-104
• 4.1.2 各变量关系分析及研究假设104-105
• 4.1.3 资料分析方法105-111
• 4.2 研究设计及数据分析111-126
• 4.2.1 研究量表设计111
• 4.2.2 样本结构分析111-112
• 4.2.3 描述性统计分析112-114
• 4.2.4 企业特征与清洁生产实施意愿的Pearson 相关分析114-117
• 4.2.5 数据效度分析117-123
• 4.2.6 数据信度分析123-124
• 4.2.7 数据正态性检验124-126
• 4.3 结构模型设定与拟合分析126-139
• 4.3.1 中介效应检验126-131
• 4.3.2 初始模型设定131-132
• 4.3.3 模型拟合与修正132-135
• 4.3.4 结构方程模型运行结果135-138
• 4.3.5 研究假设检验和解释138-139
• 4.4 研究小结139-140
• 5 清洁生产驱动因素的系统动力仿真140-153
• 5.1 系统动力分析的适用性140-141
• 5.2 清洁生产驱动因素系统动力模型构建141-144
• 5.2.1 系统动力学研究方法141-142
• 5.2.2 系统动力模型构建142-144
• 5.3 清洁生产驱动因素系统动力模型仿真144-152
• 5.3.1 系统模型Causes Tree 分析145-147
• 5.3.2 系统动力学仿真模拟147-151
• 5.3.3 仿真模型仿真结果讨论151-152
• 5.4 研究小结152-153
• 6 清洁生产调控机制153-180
• 6.1 清洁生产的机制调控153-158
• 6.1.1 机制设计理论153-155
• 6.1.2 清洁生产调控中的机制设计155-156
• 6.1.3 机制设计理论对清洁生产作用的局限性156-158
• 6.2 “命令—控制”型政策调控158-170
• 6.2.1 “命令—控制”型政策的诱致158-162
• 6.2.2 排污费政策的调控效率分析162-170
• 6.3 可交易排污许可制度机制设计170-172
• 6.4 基于技术扩散的清洁生产补贴机制设计172-175
• 6.5 企业清洁生产决策者的激励机制设计175-179
• 6.5.1 双重因素制约的企业清洁生产决策者行为175
• 6.5.2 企业清洁生产决策者双因素激励模型175-178
• 6.5.3 结果讨论178-179
• 6.6 研究小结179-180
• 7 结论180-185
• 7.1 主要研究结论180-182
• 7.2 研究的创新点182-183
• 7.3 研究不足及未来研究的方向183-185
• 7.3.1 研究的不足之处183
• 7.3.2 未来研究的方向183-185
• 参考文献185-195
• 附录195-211
• 作者简历211-214
• 学位论文数据集214

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环境外部性的经济分析    朱国伟

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氯唑沙宗清洁生产与污染预防研究    张记市

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建峰化肥厂合成氨清洁生产改造的效益评价    金立志

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