我国光伏企业纵向研发合作的研究

【摘要】：太阳能是未来能源结构中的重要组成部分。本世纪以来，随着光伏技术的日渐成熟和世界光伏市场的蓬勃发展，我国光伏企业进入了快速成长期。然而，欧美“双反”的贸易保护措施使“两头在外”又缺乏核心技术的我国光伏产业遭受到一次近乎致命的冲击。现阶段，尽快找到度过危机的有效策略关系到我国光伏企业的生存与发展。与此同时，越来越多的光伏企业迫于当前危机引发的研发市场和产品市场的双重压力，进行了纵向研发合作，其策略特征以及所获取的参与竞争的有利条件，对我国光伏企业在危机中提升技术水平和市场竞争优势有重要参考价值。 本文运用产业组织理论和博弈论等分析工具，结合案例对我国光伏企业纵向研发合作进行了深入地分析。分别从技术壁垒、规模经济和市场集中度三个维度分析了我国光伏产业上、中、下游的市场结构，从合作动机、影响因素及策略三个视野分析了我国光伏企业纵向研发合作的行为特征，并在此基础上，对上、中游和中、下游企业的纵向研发合作进行博弈分析，结合均衡结果辨析出其行为特征给企业带来的利益整合和矛盾冲突。研究认为现阶段我国光伏企业在纵向研发合作过程中把纵向工艺创新与差别供货和差别定价的产品市场策略有机地结合起来的方式，可形成互惠互利的合作机制，有助于企业有效应对当前市场的创新和交易风险，并获取稳定利润。这种合作机制不仅能降低交易风险、提高创新效率，即对上、中游企业来说，降低了原材料研发的高投入和人力、设备资产专用所带来的研发和交易风险，对中、下游企业来说，降低了新工艺太阳电池量产过程中的交易风险。而且能通过降低中间产品成本，提高合作成员企业的净利润和产品需求量。研究还认为我国光伏企业在纵向研发合作过程中，对合作组织规模的分歧最大。应注重合作目标一致性，采用符合量产规律的供货与符合学习曲线的定价的组合策略，只有这样，方能减小合作中讨价还价的交易成本，提升纵向研发合作的效能。 最后，本文还指出，我国光伏企业应从长远发展的视角来关注合作中面临的风险和挑战。 【关键词】：纵向研发合作 SCP 光伏企业 博弈分析
【学位授予单位】：华南理工大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2013
【分类号】：F273.1;F426.61
【目录】：

• 摘要5-6
• Abstract6-11
• 第一章 绪论11-19
• 1.1 选题背景与意义11-14
• 1.1.1 选题背景11-13
• 1.1.2 选题目的和意义13-14
• 1.2 文献综述14-18
• 1.2.1 光伏产业的研究现状14-16
• 1.2.2 纵向研发合作行为的研究现状16-18
• 1.3 研究方法及研究内容18-19
• 1.3.1 研究方法18
• 1.3.2 研究思路与框架18-19
• 第二章 我国光伏产业发展概况及市场结构分析19-38
• 2.1 我国光伏产业的发展概况19-24
• 2.1.1 世界光伏产业的发展历程19-21
• 2.1.2 我国光伏产业的发展历程21-24
• 2.2 上游原材料生产环节的市场结构分析24-30
• 2.2.1 技术壁垒24-28
• 2.2.2 规模经济壁垒28-29
• 2.2.3 市场集中度29-30
• 2.3 中游太阳电池制造环节的市场结构分析30-33
• 2.3.1 技术壁垒30-32
• 2.3.2 规模经济壁垒32
• 2.3.3 市场集中度32-33
• 2.4 下游系统集成环节的市场结构分析33-36
• 2.4.1 技术壁垒33-35
• 2.4.2 政策性壁垒35
• 2.4.3 市场集中度35-36
• 2.5 本章小结36-38
• 第三章 我国光伏企业纵向研发合作的特征分析38-51
• 3.1 纵向合作拓展市场38-40
• 3.1.1 降低研发与交易风险38-39
• 3.1.2 企业纵向合作激励大于横向39-40
• 3.2 溢出效应的正向激励40-45
• 3.2.1 我国光伏产业溢出效应的特征40-41
• 3.2.2 基于研发风险考量的纵向工艺创新激励41-44
• 3.2.3 溢出效应正向作用下的企业纵向合作44-45
• 3.3 强强联合与供货策略45-50
• 3.3.1 基于合作双方研发能力的考量45-46
• 3.3.2 结合优先供货策略强化合作激励46-48
• 3.3.3 成为纵向一体化的取代策略48-50
• 3.4 本章小结50-51
• 第四章 上、中游企业纵向研发合作的博弈分析51-69
• 4.1 上、中游企业纵向研发合作的博弈构建51-52
• 4.2 基本假设52-53
• 4.3 模型求解53-56
• 4.3.1 不开展纵向研发合作53-54
• 4.3.2 开展纵向研发合作54-56
• 4.4 上、中游企业博弈分析56-61
• 4.4.1 关于溢出效应57-58
• 4.4.2 关于企业研发能力和成本分担58
• 4.4.3 关于合作组织规模58-60
• 4.4.4 关于供货策略60-61
• 4.5 上、中游典型案例分析——杜邦和英利61-68
• 4.5.1 杜邦与英利的市场地位和技术水平61-62
• 4.5.2 杜邦主导——降低研发与交易风险62-64
• 4.5.3 “杜邦——英利”强强联合64-65
• 4.5.4 溢出效应的正向激励65-66
• 4.5.5 技术换代与供货策略66-67
• 4.5.6 合作组织与成效67-68
• 4.6 本章小结68-69
• 第五章 中、下游企业纵向研发合作的博弈分析69-84
• 5.1 中、下游企业纵向研发合作的博弈构建与基本假设69-70
• 5.2 模型求解70-73
• 5.2.1 不开展纵向研发合作70
• 5.2.2 开展纵向研发合作70-73
• 5.3 中、下游企业博弈分析73-75
• 5.4 中、下游典型案例分析——阿特斯（中国）和兴业太阳能75-83
• 5.4.1 阿特斯（中国）与兴业太阳能的市场地位和技术水平75-77
• 5.4.2 兴业太阳能主导——降低中游量产风险77-78
• 5.4.3 “阿特斯——兴业太阳能”强强联合78-79
• 5.4.4 溢出效应的正向激励79-81
• 5.4.5 技术革新与供货策略81-82
• 5.4.6 合作组织与成效82-83
• 5.5 本章小结83-84
• 结论84-87
• 参考文献87-91
• 攻读硕士学位期间取得的研究成果91-92
• 致谢92-93
• 附件93

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