TOT水电项目特许经营期风险管理研究

【摘要】：目前,在我国允许社会资本通过特许经营等方式参与城市基础设施投资和运营的背景下,BOT、TOT、PPP等融资模式吸引社会资本的注入,多方参与风险共担的模式在多个项目中施行。但是在项目的特许经营期内,由于主客观因素的共同影响,各种融资模式暴露出大量的风险问题。只有对特许经营期内的项目进行有效的和针对性的风险管理,才能确保项目能顺利的运行。 本文以国家自然科学基金课题“经营性公共基础设施TOT霍尔三维模式研究”为基础,以西枝江水利枢纽电站为案例支撑,对TOT水电项目特许经营期风险管理进行以下三个部分研究： 首先,通过德国的目标导向项目规划法(ZOPP)在西枝江水利枢纽电站的实地调研以及其他TOT水电项目案例及文献的基础上,在问题清单及问题树中识别出该项目在特许经营期内可能会面临的各种风险。 其次,基于改进的模糊层次分析法(IFAHP)和决策实验室分析法(DEMATEL),使用Matlab和Scilab软件,对西枝江水利枢纽电站的风险进行量化评估,并对于西枝江水利枢纽电站为例的TOT水电项目特许经营期内的风险提出： (1)该TOT水电项目的风险因素权重排序依次为：运营风险、经济风险、管理风险、政策风险、环保风险。 (2)在15个二级风险指标中,前三位风险依次为：水流量不足导致收益下降、金融形势变动较大、运营成本上升。 (3)西枝江水利枢纽电站风险因素间影响的重要程度依次是水电项目投融资政策的较多调整,金融形势变动较大,经营管理混乱,组织机构设置混乱,特许经营期的确定失误。表明这五种风险对该TOT水电项目的特许经营期的其他风险因素影响较大。 最后,针对使用改进的模糊层次分析法(IFAHP)和决策实验室分析法(DEMATEL)风险评估的分析结果,提出针对不同级别风险因素,关键风险因素以及风险目标群的对策和措施,并对风险的应对措施及对策进行系统的政策、技术及效益的可行性分析。 本文基于对TOT水电项目特许经营期风险管理模式的研究和案例进行研究,为其他TOT水电项目和项目后期的转让与运营提供借鉴和参考。 【关键词】：TOT 水电站 特许经营期 风险管理
【学位授予单位】：昆明理工大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2014
【分类号】：F272.3;F426.61
【目录】：

• 摘要5-7
• Abstract7-11
• 第一章 绪论11-22
• 1.1 选题背景11-15
• 1.2 选题的目的和意义15-16
• 1.3 研究的理论根据16-17
• 1.4 研究内容和技术路线17-19
• 1.5 查新结果和创新点19-22
• 第二章 文献综述22-29
• 2.1 TOT融资模式研究概述22-24
• 2.2 水电项目的风险管理国内外研究概述24-26
• 2.3 IFAHP及DEMATEL方法研究概述26-27
• 2.4 文献综评27-29
• 第三章 TOT水电项目特许经营期风险管理模式研究29-47
• 3.1 TOT水电项目特许经营期及风险特点29-31
• 3.2 TOT水电项目特许经营期风险识别31-37
• 3.3 TOT水电项目特许经营期风险评估37-44
• 3.4 TOT水电项目特许经营期风险应对44-45
• 3.5 TOT水电项目特许经营期风险评价体系45-47
• 第四章 TOT水电项目特许经营期风险管理案例—西枝江水利枢纽电站为例47-78
• 4.1 西枝江水利枢纽电站案例简介47-48
• 4.2 西枝江水利枢纽电站特许经营期风险识别48-54
• 4.3 西枝江水利枢纽电站特许经营期风险评估54-70
• 4.4 西枝江水利枢纽电站特许经营期风险应对措施及对策研究70-78
• 第五章 研究结论及展望78-81
• 5.1 研究结论78-79
• 5.2 研究展望79-81
• 致谢81-82
• 参考文献82-89
• 附录A. 攻读学位期间,发表论文情况89-90
• 附录B. 问题树90-91
• 附录C. Matlab程序91-92
• 附录D. 风险因素打分表92-96
• 附录E. DEMATEL专家打分表96-98

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