因污染被按“暂停键”，是合规改革让企业重获“新生”

【讯】“检察机关不仅帮助我们找到了管理漏洞，还帮助我们完善了制度，提振了企业投资信心。”前不久，面对前来回访的贵州省黎平县人民检察院检察官，某新能源（黎平）风能有限责任公司（以下简称风能公司）顺化电场二期工程项目负责人何某某说。

2023年，贵州省人民检察院在全省开展了“充分发挥检察职能服务保障‘四区一高地’建设专项工作”。办案中，贵州省检察机关坚持依法惩处与平等保护相结合，正确把握宽严相济刑事政策，依法能动履职，不断提升办案质效。同时，结合涉案企业合规改革，帮助企业完善内部治理，有效防范法律风险，打造企业合规改革样板。

从涉案企业合规改革试点全面推开以来，贵州省已办理涉案企业合规改革案件328起。2023年1月—8月，办理涉案企业合规改革案件155起，取得了阶段性进展。

宽严相济，降低司法办案对企业正常生产经营的影响

未经审批非法开垦林地，严重破坏生态环境，导致土地资源流失，触犯刑法后，当事人追悔莫及。风能公司、何某某非法占用农用地案就是一起典型案例。

2020年7月—10月期间，风能公司在未办理占用林地许可证的情况下，非法占用黎平县两个乡镇林地开展工程建设。经县林业局鉴定，占用林地共计9.7亩，其中涉及防护林地8.5亩，商品林地1.2亩。案发后，风能公司、何某某均认罪认罚，风能公司积极开展补植复绿，修复生态。

是否以涉嫌非法占用农用地罪对风能公司、何某某予以起诉？应公安机关邀请，黔东南州人民检察院、黎平县人民检察院派员介入听取案件情况，就非法占用林地的犯罪故意、危害程度、生态修复、可能判处的刑罚，以及企业履行社会责任、合规整改意愿等方面进行分析研判。

黎平县人民检察院承办检察官龙君宽对全案进行审查后，认为“办理案件不能一诉了之，也不能一放了之，适用涉案企业合规能够促进企业治理、行业治理，营造法治化营商环境，该企业认罪认罚，具有开展企业合规建设的意愿，具备启动第三方监督程序的条件”。

经层报上级机关批准后，按规定启动企业合规程序办理，黎平县涉案企业合规第三方监督评估机制管理委员会抽选5名专业人员组成第三方组织，对风能公司的合规承诺及合规计划完成情况进行全面检查、评估和考核。在不影响企业正常生产经营的前提下，重点围绕防控生态环境资源犯罪提出整改意见。

为防止合规流于形式，不让合规建设成为涉案企业无条件的“免罚金牌”，第三方组织通过书面审查、实地走访，对合规阶段性成效进行监督检查，督促企业每半个月提交一次阶段性书面报告，确保涉案企业“真整改”“真合规”。通过合规整改，该公司制定了生态环境保护管理办法等9份配套执行文件，全面完善公司环保合规内部控制，强化合规管理。

在合规考察评估后，黎平县人民检察院邀请人大代表、政协委员、公安机关、工商联代表以及第三方组织代表参加听证会，就风能公司合规整改及第三方组织验收情况进行评议。综合考量各方意见后，依法对风能公司、何某某作出不起诉决定，有效地防止了企业因“犯罪标签”和“无人管理”无法正常生产经营。

合规整改，推动企业构筑法律风险“防火墙”

负责人安排员工干扰在线监测设施，伪造自动监测数据，造成氨氮指标严重超标，垃圾渗滤液排入河流。一些涉嫌环境污染犯罪案件背后，都不同程度存在着公司治理体系不健全、内部防范机制缺失、从业人员法治观念淡薄等问题。

务川县人民检察院对宋某均、曾某力、何某东环境污染案启动企业合规审查后，遵义市县两级检察机关办案人员来到贵州某环保科技有限公司实地查看、评估，向企业提出完善内控机制、开展员工培训、加强垃圾填埋场管理与监控等意见。

后遵义市人民检察院对贵州某环保科技有限公司提起民事公益诉讼，诉请贵州某环保科技有限公司承担生态环境损害赔偿及鉴定费8万余元。

在依法惩治犯罪的同时，检察机关始终致力于帮助企业加强自身合规建设，完善防范内部人员犯罪机制，推动实现“办理一案、治理一片”。

在办案过程中，检察机关发现部分企业环境污染，是招商引资项目带来的历史遗留问题。对此类问题，检察机关启动“府检联动”，凝聚合力，从企业对合规管理和刑事风险防范的认知和需求入手，推进合规整改。

桐梓县人民检察院在对贵州某水泥有限公司、陈某非法占用农用地案启动企业合规审查后，与自然资源、林业部门对该案所涉违法行为、生态修复治理事项反复磋商沟通，召开“府检”专题座谈会，并邀请具有专业知识的特邀检察官助理参与办案，提出有针对性的意见建议，协助开展勘验、调取证据材料，为办案提供专业化支持，形成整改合力，营造良好营商环境。

完善制度，推进合规向诉讼全流程延伸

在完善涉案企业合规改革制度方面，贵州省检察机关亦有探索。

强化案件识别，坚持能用尽用。贵州省人民检察院规定，涉嫌犯罪的无论是民营企业还是国有企业，无论是大中小微企业还是上市公司，只要符合涉案企业合规改革要求，具备合规整改条件的，要尽量适用，不断扩大办案规模、丰富案件类型，让更多企业享受到涉案企业合规改革红利。

按照涉案企业合规改革要求，贵州省检察机关积极助力第三方机制管委会发挥职能，加大对第三方机制启动、整改计划落实、合规验收评估等环节的审查把关力度，防止“一托了之”，做实合规整改“后半篇”文章。2023年，适用第三方监督评估机制办理案件130余起，适用率达85．5％。

在此基础上，贵州着力推进涉案企业合规向诉讼全流程延伸。积极发挥涉案企业合规第三方机制管委会召集人职能作用，推动全省98家法院全部加入第三方机制管委会，为推进涉案企业合规刑事诉讼全流程适用奠定良好基础。提请省级层面第三方机制管委会召开联席会议，29家成员单位对侦查、检察、审判、刑罚执行等环节进行研究，协同推进涉案企业合规刑事诉讼全流程适用工作。

有了制度机制，下一步就是打造企业合规样板。2022年，遵义市县两级院分别选取与涉案企业同行业、同领域相关企业，以点带面促进更多企业守法合规经营。遵义市人民检察院帮助珍酒公司围绕生态环境保护、生产安全等8个方面开展风险评估，邀请生态环境、市场监管等5家单位进行现场指导，组建第三方监督评估小组，协助完善相关机制，为遵义白酒行业合规建设提供了实践经验。